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各區(qū)生態(tài)環(huán)境局、臨港新片區(qū)管委會(huì)、化工區(qū)管委會(huì)，市減污降碳中心，各有關(guān)單位：
為規(guī)范本市排污權(quán)儲(chǔ)備與出讓管理，根據(jù)《上海市實(shí)施排污權(quán)有償使用和交易工作方案》《上海市排污權(quán)有償使用和交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下。
一 分級(jí)分類(lèi)建立儲(chǔ)備庫(kù)
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)依托排污權(quán)交易管理平臺(tái)，分級(jí)分類(lèi)建立排污權(quán)儲(chǔ)備庫(kù)。儲(chǔ)備庫(kù)現(xiàn)階段包括工業(yè)源氮氧化物和揮發(fā)性有機(jī)物兩項(xiàng)指標(biāo)，并按火電行業(yè)、一般工業(yè)行業(yè)兩類(lèi)進(jìn)行排污權(quán)收儲(chǔ)和出讓。
市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)和監(jiān)督全市排污權(quán)儲(chǔ)備和出讓管理工作，建立市級(jí)排污權(quán)儲(chǔ)備庫(kù)并開(kāi)展市級(jí)排污權(quán)收儲(chǔ)和出讓管理。市減污降碳中心按管理權(quán)限負(fù)責(zé)市級(jí)排污權(quán)收儲(chǔ)和出讓管理的技術(shù)支撐工作，對(duì)全市排污權(quán)儲(chǔ)備和出讓情況進(jìn)行統(tǒng)籌調(diào)度。
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局、臨港新片區(qū)管委會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)區(qū)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén))根據(jù)污染源監(jiān)管范圍分別建立區(qū)級(jí)排污權(quán)儲(chǔ)備庫(kù)，開(kāi)展區(qū)級(jí)排污權(quán)收儲(chǔ)和出讓管理?；^(qū)管委會(huì)根據(jù)污染源監(jiān)管范圍建立化工區(qū)排污權(quán)儲(chǔ)備庫(kù)，相關(guān)資金和費(fèi)用納入市級(jí)財(cái)政管理。
二 規(guī)范收儲(chǔ)管理
(一)收儲(chǔ)對(duì)象
排污權(quán)收儲(chǔ)對(duì)象為納入本市排污權(quán)有償使用和交易實(shí)施范圍的排污單位。
(二)收儲(chǔ)方式
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)根據(jù)排污權(quán)取得方式的不同，分別實(shí)行無(wú)償收回或有償回購(gòu)的方式收儲(chǔ)。排污單位無(wú)償取得的排污權(quán)，由生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)無(wú)償收回；排污單位有償取得的排污權(quán)，由生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)實(shí)施有償回購(gòu)。
(三)收儲(chǔ)要求
寶山鋼鐵股份有限公司、寶武碳業(yè)科技股份有限公司、中國(guó)石化上海石油化工股份有限公司由市生態(tài)環(huán)境局收儲(chǔ)，其他排污單位按照屬地、投資來(lái)源等原則，由市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)進(jìn)行分級(jí)收儲(chǔ)。
1.預(yù)留初始排污權(quán)。指市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)在初始排污權(quán)核定過(guò)程中，可按一定比例預(yù)留排污單位的初始排污權(quán)，作為政府儲(chǔ)備排污權(quán)。原則上按照初始排污權(quán)核定時(shí)排污許可證中載明的許可排放量與正常工況達(dá)綱產(chǎn)能下實(shí)際排放量差值的80%進(jìn)行預(yù)留。其中，設(shè)備動(dòng)靜密封點(diǎn)泄漏(含采樣)，冷卻塔、循環(huán)水冷卻系統(tǒng)釋放，延遲焦化切焦過(guò)程等VOCs無(wú)組織源項(xiàng)按照原排污許可證中對(duì)應(yīng)的許可排放量與采取措施后三年平均實(shí)際排放量(達(dá)標(biāo)前提下)的差值取值。
2.政府投入資金實(shí)施污染治理形成的富余排污權(quán)，按照政府投資占比納入政府儲(chǔ)備。享受減排補(bǔ)貼政策的富余排污權(quán)納入政府儲(chǔ)備。其中，使用中央及市級(jí)財(cái)政資金形成的富余排污權(quán)納入市級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)，其他納入?yún)^(qū)級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)。
3.政府通過(guò)市場(chǎng)交易回購(gòu)的富余排污權(quán)，根據(jù)回購(gòu)財(cái)政資金歸屬，分別納入市級(jí)和區(qū)級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)。
4.政府收回排污單位無(wú)償取得的排污權(quán)，包括：
(1)排污單位破產(chǎn)、關(guān)停、被取締、遷出本市或?qū)嵤p排工程(措施)形成的富余排污權(quán)，按管理權(quán)限分別納入市級(jí)或區(qū)級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)；
(2)排污單位在本市跨區(qū)搬遷形成節(jié)余的富余排污權(quán)，納入遷出地區(qū)級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)；
(3)排污單位自環(huán)評(píng)批復(fù)之日起超過(guò)五年未開(kāi)工建設(shè)或決定停止建設(shè)，未使用的排污權(quán)，按來(lái)源分別納入市級(jí)或區(qū)級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)；
(4)用于完成主要污染物總量減排年度目標(biāo)的重點(diǎn)減排工程涉及的富余排污權(quán)，按管理權(quán)限分別由市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)核定，納入市級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)；超額完成主要污染物總量減排年度目標(biāo)的重點(diǎn)減排工程涉及的富余排污權(quán)，納入?yún)^(qū)級(jí)儲(chǔ)備庫(kù)。
(四)收儲(chǔ)流程
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合初始、富余排污權(quán)核定和交易等工作開(kāi)展儲(chǔ)備排污權(quán)核算和收儲(chǔ)，對(duì)于需要調(diào)增排污許可證載明許可排放量的，應(yīng)當(dāng)在排污許可證重新申請(qǐng)或變更后，再行核算儲(chǔ)備排污權(quán)。
三 規(guī)范出讓管理
(一)出讓對(duì)象
儲(chǔ)備排污權(quán)出讓對(duì)象為本市排污權(quán)有償使用和交易實(shí)施范圍內(nèi)有新增排污權(quán)需求的排污單位。
(二)出讓要求
按照本市建設(shè)項(xiàng)目新增主要污染物排放總量管理的要求，儲(chǔ)備排污權(quán)實(shí)行分級(jí)分類(lèi)出讓管理。其中，火電類(lèi)的儲(chǔ)備排污權(quán)僅可用于火電建設(shè)項(xiàng)目(含其他行業(yè)自備電廠(chǎng))的新增排污權(quán)。
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)供需情況，遵循儲(chǔ)備庫(kù)“先進(jìn)先出”原則，適時(shí)投放儲(chǔ)備排污權(quán)，保障轄區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目新增排污權(quán)需求。
(三)信息公開(kāi)
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)應(yīng)建立排污權(quán)儲(chǔ)備與出讓管理臺(tái)賬，每季度在官方網(wǎng)站上公開(kāi)上一季度的儲(chǔ)備和出讓信息。
四 工作要求
(一)加強(qiáng)組織實(shí)施
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要高度重視排污權(quán)儲(chǔ)備出讓工作，建立工作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實(shí)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，加強(qiáng)政策宣傳引導(dǎo)，穩(wěn)妥推進(jìn)排污權(quán)收儲(chǔ)和出讓管理工作，保障排污權(quán)交易市場(chǎng)穩(wěn)定有序運(yùn)行。
(二)嚴(yán)格監(jiān)督管理
市、區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)按要求規(guī)范開(kāi)展排污權(quán)儲(chǔ)備與出讓工作。市生態(tài)環(huán)境局加強(qiáng)排污權(quán)收儲(chǔ)和出讓管理工作的監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)操作、弄虛作假、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2026年2月2日
